「300173」浙江证监局召开辖区证券基金运营机构监管工作会议,进一步推动辖区证券基金行业高质量发展

股票资讯  2021-05-01 22:25:50

4月30日,浙江省证监局组织召开2021年证券基金运营机构监管工作会议。会议总结了一年来证券基金业的总体发展,明确了今年辖区内证券基金机构监管的重点,部署了具体任务。辖区内证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司、部分证券分支机构和营业部的主要负责人和合规负责人出席了会议。

一年来,浙江证监局紧紧围绕支持实体经济复苏发展、防范和化解重点领域风险、加强监管执法、推进行业文化建设等方面,加强日常监管工作。辖区内证券基金运营机构总体发展稳定,发挥了有效作用,在提升核心竞争力、服务实体经济方面迈出坚实步伐。

会上提出了辖区内证券基金运营机构回归职责、下一阶段更好发挥服务实体经济功能的四项要求。一是充分适应登记制度改革的要求,建立有效的投资银行业务发行人质量约束机制,研究完善经纪业务和资产管理业务机制,做好资本市场的把关人。二是坚持服务实体经济的基本取向,积极探索普惠金融服务新业态新模式,为省内中小企业在起步和成长阶段提供全生命周期投融资服务,真正成为中小企业的成长伙伴。三是扎扎实实推进科技赋权,抓住数字化转型的大好机遇,提高内部管理效率,助推财富管理转型,提升信息技术安全水平,实现金融技术与业务的相互促进和良性循环。四是积极推进行业文化建设,严格落实《浙江辖区证券基金业文化建设工作规划》要求,抓好考核激励、合规内控、声誉风险管理三个关键环节,基本构建与业务发展相适应的行业文化体系机制和生态体系。

会议对2021年辖区机构监管主要工作做了具体部署,重点落实“八个重点”:一是重点做好保荐业务,落实“把关人”职责第一要务,强化内控监管,狠抓质量提升,加大现场检查力度。严格执法问责,为全面实施登记制度奠定坚实基础;二是以信息安全为重点,做好安全生产排查、网络安全、应急演练、疫情防控等工作。,确保稳定正常运行;三是以公司治理为重点,进一步加强党的领导和公司治理的有机结合,加强股东管理,完善“三会一层”机制;四是以风险防控为重点,遏制增量风险,化解股票风险,牢牢守住没有系统性风险的底线;五是以适当性管理为重点,压缩证券咨询机构和基金销售机构的适当性管理职责,确保规范运作;第六,注重优质发展,支持行业机构拓宽投资银行业务深度,服务社会财富管理需求,提高服务实体经济的质量和效率;七是以诚信为重点,着力防控投行、资产管理等重点领域的诚信风险,强化监督检查和责任追究,打造廉洁行业文化;八是以监管执法为重点,处理违法违规行为,早处理、严处理,始终保持“零容忍”态势。

接下来,浙江证监局将进一步引导辖区内证券基金运营机构“深度培育浙江”,在稳步前进中不断进取,为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场做出更大贡献,为浙江打造新时期充分展示中国特色社会主义制度优势的重要窗口提供更强有力的支撑。

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(文章来源:中国证券网)


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