伊康:向证监会实名举报国鑫证券两名分析师 光大保德信量化核心

股票资讯  2021-03-12 09:31:24

Ikang 12日在微信微信官方账号发布,称鉴于国信证券研究组两名分析师未能遵循证券分析师基本执业准则,对不符合相关法律法规要求的上市公司出具研究报告,ikang集团特向证监会、证监会深圳监管局、中国证券业协会举报投诉。

完整的报告信:

国信证券两名证券分析师向中国证监会报告

鉴于国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)证券研究团队分析师谢(注册号:S0980517100003)和(注册号:S0980519070002)未遵守证券分析师基本执业准则,对不符合相关法律法规要求的上市公司出具研究报告,ikang集团特此向中国报告

ikang体检管理集团有限公司(及其关联公司,以下简称“我公司”或“ikang”)是根据中华人民共和国法律成立并存续的有限责任公司,从事体检管理服务。经过几十年的不懈努力和独立业务发展,ikang已经成长为行业领先的体检机构。遗憾的是,国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)证券研究团队分析师谢(注册号:S0980517100003)和(注册号:S0980519070002)未能遵循证券分析师基本执业准则,出具不符合相关法律法规要求的上市公司研究报告。我公司现向中国证监会、中国证监会深圳监管局、中国证券业协会举报投诉。

2020年11月6日,微信订阅号“国神保健”(微信订阅号被称为国鑫证券经济研究所唯一运营的订阅号,版权归国鑫证券所有)发布报告《健康在美国:大跌有因,探索阿里策略(重大事件快速评估)》。经我公司搜索查询,上述微信订阅号报告与国信证券通过公开渠道发布的报告并无不同。本报告是关于深交所上市公司美国健康(SZ.002044)的研究报告。但在报告主体对ikang的经营状况和发展做出了误导性的分析和评论。目前尚未证实ikang与美健之间存在资产重组的可能性,严重背离事实,误导投资者,影响美健二级市场股价(SZ.002044),影响ikang正常运营

国信证券分析师撰写的报告内容构成误导性陈述,违反《证券法》的相关规定

在报告正文“国鑫医药的观点”中,国鑫证券分析师强调“ikang预计将受到疫情影响,短期内不是注入资产的好机会”。“我们怀疑潜在的原因可能是阿里逃避成为控股股东,被迫开始。“解决横向竞争问题,注入ikang”字样;同时,在报告主体的“评论”一栏进一步提出“预计ikang将受疫情影响,资产注入价格仍以净利润为准,今明两年可能不是好时机”。以上内容暗示相关方之间存在向上市公司美年康(SZ.002044)注入艾康郭斌作为资产的潜在安排和计划。但ikang与美念健康从一开始就没有合并或重组的意图,国信证券旗下分析师基于虚假“坊间传闻”所做的猜测显然是误导性的陈述。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十六条第一款规定,禁止任何单位和个人编造或者传播虚假或者误导性信息扰乱证券市场。《证券法》第五十六条第三款规定,各类媒体传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。

根据《关于发布证券研究报告的暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条规定,证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎的原则,有效防止利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不真实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易和操纵证券市场

根据《暂行规定》第八条,证券公司和证券投资咨询机构出具的证券研究报告应当载明下列事项:……(六)证券研究报告所使用的信息和数据来源。

根据《证券研究报告出版业务规范》(以下简称《规范》)第二条规定,经营机构在出版证券研究报告时,应当遵循独立、客观、公平、审慎的原则,加强合规管理,提高研究质量和专业服务水平。

国信证券分析师谢、、作为证券市场的专业中介机构和证券研究信息的发布者,显然没有遵循《证券法》的基本原则。看报告全文,国信证券并没有提到所谓的“资产注入”。信息来源使用未经证实的、非来源的信息支持其研究报告中的投机性论点,违背了证券中介机构发表研究报告应独立、客观、公正、审慎的要求,特别是上述报告发布后,微信官方账号“中国基金报”立即刊登了记者李迪署名的文章“机构爆炸!阿里大招,近700亿白马5天暴跌30%!刚刚回应了”,其中引用了国信证券报道中的一些内容。“虽然公司没有披露阿里网减持的原因,但根据我们的分析,我们猜测潜在的原因可能是阿里系统逃避成为控股股东,被迫开始解决横向竞争和注入ikang问题的过程”。由此可见,国信证券分析师在这些报告中所做的虚假炒作已经被广泛传播,严重误导公众,对美健二级市场股价(SZ.002044)产生影响,对ikang的正常经营和投融资产生不利影响。

国信证券分析师谢、、未能认真核实信息和数据来源,涉嫌传播虚假、虚假、误导性信息

根据《暂行规定》第九条,签署的证券分析师应对证券研究报告的意见和看法负责,确保信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论有合理依据。

根据《证券分析师执业准则》(《行为准则》)第四条,证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业和诚信的原则,自觉弘扬行业优秀文化,加强职业道德,规范自身行为,履行社会责任,遵守社会公德;根据《行为准则》第七条,证券分析师在制作和发布证券研究报告时,应当自觉使用合法合规的信息,不得以任何形式使用或披露国家机密信息、上市公司内幕信息和未披露的重大信息,不得编造和传播虚假、不真实或误导性信息。证券分析师在引用信息和数据来源时,应核实所引用的信息和数据来源,并谨慎使用。

但国信证券分析师谢、在报告中强调“短期内并不是注入资产的好时机”,没有核实相关信息来源,没有任何事实和依据。上述分析师的此类行为不仅不符合独立、客观、公平、审慎、专业和诚实的执业原则,而且涉嫌传播虚假和误导性信息。

特别是ikang就上述报告向国信证券发出律师函后,国信证券通过公开渠道声明“相关研究报告并未暗示或表达存在向其他上市公司注入艾康郭斌的安排和计划,ikang等关联方可能在近期成为其共同控股股东,相应的研究报告仅讨论了关联方在发生这种情况时解决横向竞争的义务”。显然,国信证券及其分析师在撰写上述报告之前,就已经知道ikang与美健并无合并或重组的意思,但仍在报告中提出“ikang有望受疫情影响,短期内并不是注入资产的好时机”等强烈误导性的猜测,已经构成“编造和传播虚假、不真实、误导性的信息”,违反了证券分析师的执业原则和证券法的相关规定,应予处罚。

国信证券分析师发布的研究报告可能会受到利益相关者的干扰和影响

根据《暂行规定》第七条,证券公司和证券投资咨询机构应当采取有效措施,确保证券研究报告的制作和发表不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干扰和影响。

但根据美念健康公告,美念健康于2020年6月15日通过董事会决议,任命姜女士为公司副总裁兼董事会秘书。但在加入美国健康之前,蒋女士是国信证券制药行业的首席分析师。据腾讯新闻等多家媒体的公开报道,上述报道的作者谢先生和女士在国信证券任职期间,是以蒋女士为首的医药行业团队的重要成员,由蒋女士直接管理。特别是2017年以来,姜女士和谢先生共同签署并发表了数十份关于医药行业的分析研究报告,谢也从联系人逐步升级为撰写这些分析报告的合著者。由此可见,女士、谢先生和女士之间有着千丝万缕的联系。

我公司向国信证券发出律师函,指出姜女士在加入美健之前曾担任国信证券医药行业首席分析师,并要求其确认姜女士的任职经历是否会影响上述研究报告的独立性和客观性。姜女士是否直接或间接参与了上述《国鑫医学报告》的撰写?还是蒋女士暗示或暗示是这些证券分析师写的上述报告?但国信证券至今未能积极回应。

此外,根据一般公众的认知,向上市公司注入资产等重大问题,在大多数情况下都会有利于上市公司股价的上涨。更尴尬的是,美国实际健康控制人兼总裁徐克和第二大股东相继减持。自10月30日以来,公司股价开始持续下跌,分别在11月4日和5日。在跌停时,过去5个交易日累计跌幅达到30%,国信证券发布上述报告,做出“ikang资产注入”的猜测,给美国健康评级为“买入”,值得注意的是,根据美国健康的公告,11月18日,其最新的固定收益股将被解禁,目前正处于固定收益股可能即将减持的敏感时期。国信证券分析师作出上述评级,无论是蒋女士过去的从业经历还是目前的从业状况对国信证券产生了影响,显然都存在很多问题和疑问。本公司有合理理由怀疑现任美健董事会秘书蒋女士利用其与谢、的关系对上述报告的撰写施加影响,目的在于抬高美健二级市场的股价。

基于上述情况,ikang特此向贵会提交上述实名举报和投诉,并要求贵会对国信证券分析师谢、进行调查。如果发现有相关违法违规事实,也要求依法进行纪律处分和自律处罚,并将相关情况告知我公司。我们的联系方式如下:

(1)金,手机:13003199466,邮箱:;

(2)Xi·于正,手机:13621840753,邮箱:[email protected]

最后,我们声明,本报告函不得被解释为对我们权利的任何放弃或限制。

益康健康检查管理集团有限公司

2020年11月12日


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