「国债期货上市时间」由于签署的研究报告存在问题,中信建投吴超接受了北京证监局的采访

股票资讯  2021-05-11 14:04:41


K
折线图上的特征数据,资本流量公告,单个股票日历的核心主题

最新价格:26.57

变动金额:-1.22

变动:-4.39%

成交量:277,000手

成交量:7.49亿

周转率:2.11%

市盈率:29.92

总市值:2061亿

深度数据揭示秘密并进入中信建投酒吧中信建投与黄金流相关的股票N蔡达(5.4143.88%)金龙股份(14.941.49%)西南证券(4.540.89%)东北证券(8.190.24%)相关行业AH股(0.26%)机构重仓(-0.21%)北京部门(-0.28%)标准普尔(-0.33%)


增加头寸的主要资金清单会实时更新,可以在APP中免费查看>>

今天,北京证监局在其官方网站上发布了一项处罚决定,经调查,中国证券建设投资有限责任公司发布的某项研究报告存在研究依据不足,专业性不足,研究谨慎等问题。方法。根据《证券研究报告发布暂行规定》第二十二条,北京市证券监督管理局决定对已签署证券分析师吴朝泽,金戈的研究报告采取行政监督措施。

据了解,吴超是中国证券研究发展部的行政主管。就在十多天前,由于中国证券的研究报告,北京市证券监督管理局还发布了一项决定,要求对公司采取纠正措施。

详细报告:

研究基础不足,一位明星分析师吴超接受了证券监督管理局的采访

今天晚上,北京证监会官方网站发布了《关于对吴朝泽,金戈采取监督面谈措施的决定》(以下简称《决定》)。

根据《决定》,经过调查,进行了研究。中国证券证券有限责任公司出具的报告存在以下问题:第一,研究依据不足,标准信息来源尚未确认研究报告参考资料,关键数据交叉验证。数据基础不牢固;其次是研究方法不够专业和审慎,分析逻辑不够客观,无法预测数据和主观结论的假设。行政监督措施,监督吴朝泽,金戈。

中国证券投资研究报告已受到反复监督

北京证监局表示,中国证监会分析师吴朝泽和金戈的行为违反了《证券研究报告发布暂行规定》(证监会公告[[2010]第28号)。作为研究报告的签署证券分析师,吴超泽和金戈直接负责研究报告的内容。根据《证券研究报告发布暂行规定》第二十二条,北京市证券监督管理局决定对上述两名分析师采取行政监督措施。

注意记者早在11月30日,北京市证券监督管理局也发布了类似公告。

北京证监局表示,经调查,中国证监会发布的研究报告存在以下问题:第一,研究依据不足,研究报告参考资料均为个人账户上传的文章。在尚未受到监管的电子平台上。信息源已确认,关键数据未交叉验证,数据基础不牢固;第二是研究方法不够专业和审慎,分析逻辑还不足以客观地预测数据和假设以得出主观结论。

上述问题反映出中国证券股份有限公司对研究报告的质量控制和合规性审查未到位,并且违反了《证券研究报告发布暂行规定》。(证监会公告〔2010〕28号)。第九条,第十条根据《证券研究报告发布暂行规定》第二十二条,北京市证监局决定采取行政监督措施,责令中国证监会改正。中国证券监督管理委员会应进一步加强研究报告的质量控制和合规审查,切实提高研究报告制作和发表的质量。中国证券监督管理委员会应当自收到本决定之日起三十日内,向北京市证券监督管理委员会提交书面整改报告。

许多经纪分析师受到监管

记者注意到,除中国证券建设投资公司的分析师外,今年许多经纪分析师也受到监管采访或处罚。。

今年7月,江苏证监局发布了处罚决定。当时东吴证券的两名分析师马浩波和唐伟良被证券监管局罚款。

经调查,东吴证券于2016年10月14日发布马浩波和唐维亮作为证券投资咨询分析师的签名。市场价值翻倍"(以下简称"阜成研究报告")。2016年10月25日,河北阜城五峰食品有限公司(以下简称阜城有限公司或公司)发布了《河北阜城五峰食品有限公司澄清公告》,明确了相关内容。《阜成研究报告》。

"阜成研究报告"的许多部分存在虚假陈述和误导性信息,违反了《2005年证券法》第七十八条第二款。此规定构成《2005年证券法》第207条所述的非法行为。

此外,今年1月,湖南证券监督管理局方正证券分析师郭立立接受了监督。谈谈措施。

经调查,方正证券没有对郭丽丽发布的有关微信的上市公司的研究报告进行合规审查,也没有根据公司的制度进行审查,合规和质量控制人员监督发布研究报告的微信小组。以上情况违反了《研究报告发布暂行规定》第六条第一款和第十条的规定。

公司证券分析师郭丽丽没有向公司提交研究报告以进行合规审查,也没有要求公司的合规和质量控制人员根据公司的要求对微信小组进行监督。违反上述《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的行为,负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,证券监督管理委员会决定,郭丽丽应采取监督管理措施进行监督会谈。

主管对不合规的研究报告表示拒绝

记者注意到,监管机构继续加大对研究报告中发表的不合规和违法行为的监督。

2019年1月,监管机构向证券公司发布了关于"加强发布证券研究报告的业务流程管理和规范证券分析师服务于客户活动的通知"。该通知列出了有关非法行为的相关案例,并提出了监管要求,强调需要加强研究和报告发布标准。

2020年5月22日,中国证券业协会宣布,为加强证券研究报告发布的自律管理,促进证券研究业务的健康发展,《关于发行证券研究报告的规定》。《证券分析师行为守则》已经修订,将于2020年6月21日生效。

中国证券业协会明确表示,证券公司应加强研究报告的质量控制,提高质量。研究报告,并且在引用信息和数据源时,他们应验证引用的信息和数据源,并谨慎使用。不得有"庸俗"或"煽动性"字眼。

2020年9月,监管机构向证券公司发布了《证券及期货交易所监管新闻》。根据这些文件,深圳市证监局在日常监管中发现,其管辖范围内的一家证券公司发布的研究报告中,该公司先前关于上市公司发布的重大交易的公告的内容存在不一致之处。

深圳证券监督管理局表示,在实践中,个别证券分析师减少了研究,分析和撰写时间,以便抓住发布热库存和行业研究报告的时间,从而导致"毁损"。在研究报告的内容中。对公司的声誉造成一定的损害。在这方面,深圳市证券监督管理局提醒辖区内的证券公司以此为警告,建立质量控制和合规审查机制,并确保已发表的研究报告符合"合规性,客观性,专业和审慎"。(来源:《上海证券报》)

增仓主要资金清单实时更新,可以在APP中免费查看>>

(来源:每日经济新闻)


以上就是国债期货上市时间由于签署的研究报告存在问题,中信建投吴超接受了北京证监局的采访的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注春元股票网其他的资讯!

相关推荐

安徽区域股市周报:8家机构调查Excalibur股票6952万股融资购买海螺水泥
截至2021年5月16日,安徽有132家A股上市公司,总市值达20205.59亿元,位居全国第十,比上周增加458.54亿元。安...
一颗心,一个梦想,一起散步||第十二届中国(潍坊)家用门窗博览会,与您在一起会更加激动!
【好产品·看这里!】第十二届窗博会"明星奖"入围名单已经公布![邀请]第十二届中国(潍坊)家用门窗博览会在山东临qu与您相会第十...
什么是最好的银行股票,最好的银行股票在数据方面说话
最好的银行股票是什么?最好的银行股票可以说是数据。几个城市的规模增长缓慢,银行净利润增长放缓,以及严格识别不良贷款,加快了风险敞...
边泰获得2000万元Pre-A轮融资,投资方为荣瑞基金
7月15日,国都获悉,据IT橙讯报道,近日,边泰宣布获得2000万元PRE-A轮融资,投资方为融瑞基金。本轮融资将用于技术研发、...
兼职做生意更好吗?
工作不如开公司吗?是工作还是开办企业?人们处在社会中,社会是一个完整的系统。在任何时候,都有弱者和强者。我们可以看一下目前的销售...
港股IPO|清科创投今日IPO,入场费4,444.34港元
12月16日,首创获悉,香港上市公司清科创投(01945.HK)将于2020年12月16日至12月21日进行IPO,拟发行400...
港股IPO|海尔智嘉在港交所主板挂牌,盘中上涨近10%,总市值接近3000亿港元
12月23日,首创获悉,港股公司海尔智嘉(06690.HK)今日登陆港交所主板。海尔智嘉成为首家在上海、香港和法兰克福上市的公司...
百亿私募增至八十!新增万方资本、同本投资等6家公司
5月11日,首创资本获悉,私募排名数据显示,4月份,共有6家私募股权公司进入"百亿俱乐部",分别是万方资本、同本投资、太阳资产、...
银行资管顺应
格隆??汇6月4日丨据上海证券报讯,截至5月底,建信理财、华夏理财、农行理财、清银理财等4家银行理财子公司已发行14份今年以ES...

友情链接